金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合(hé)作。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同意中(z日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家hōng)国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地(dì)区的(de)境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基(jī)础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投资(zī)者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司针对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具(jù)体安(ān)排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市(shì)场各方(fāng)有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定(dìng)及(jí)业务(wù)规(guī)则，加强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准备。

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