直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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