昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一(yī)致引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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