在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(z戴choker就是m吗，戴choker什么意思ī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　戴choker就是m吗，戴choker什么意思ong>雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(戴choker就是m吗，戴choker什么意思dì)三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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