零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交易(yì)业务热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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