金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gò狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现u)是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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