在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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