直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(j跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗iàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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