金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介凶猛的意思是什么 凶猛的近义词机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额凶猛的意思是什么 凶猛的近义词通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师凶猛的意思是什么 凶猛的近义词事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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