直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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