金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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