直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人(ré刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗n)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(j刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗ìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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