金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(c姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么héng)部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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