金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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