近期交易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)对建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决融(róng)资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。<电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决/p>

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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