为了让自己的限售股解禁七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米后(hòu)能获得好的回报，上(shàng)市(shì)公司董(dǒng)事长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自家的股票价格(gé)，然(rán)后高(gāo)位出货。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)，引发市场关注。时(shí)为新(xīn)美星董事长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提供资金(jīn)，委托蒋维对(duì)新美星进行“市(shì)值管理”，维持、抬(tái)高公司股价(jià)，以便(biàn)后续自己减持(chí)获利。蒋维跟(gēn)毛明(míng)土、李传武合(hé)谋，控(kòng)制(zhì)35个证券账户，利(lì)用资(zī)金优势、持(chí)股优势，连续(xù)集中交易新美星，影响公司(sī)股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵(zòng)证券市场行为，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何(hé)德平信息披(pī)露违(wéi)法违(wéi)规，给予警告(gào)，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来(lái)看看(kàn)，究竟是怎么回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬自家股(gǔ)票

　　多人(rén)合谋操(cāo)纵(zòng)股价

　　根据(jù)证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书披露的信息，新(xīn)美星董事(shì)长、法定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄(huáng)秀芳当(dāng)时向时任独(dú)墅湖文化(huà)传播有限公司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分来自他们(men)所掌(zhǎng)控的(de)上海海得泽广投(tóu)资管理中心（普(pǔ)通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星”进行“市值管(guǎn)理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星”限(xiàn)售(shòu)股于2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后(hòu)，即开始利用(yòng)控制的(de)证券账户并(bìng)联合其他市场资金在二(èr)级市场买入并交易“新美星(xīng)”，且(qiě)在后续操作中(zhōng)向黄秀芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价(jià)，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经(jīng)人介绍认识并联(lián)合(hé)毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武共同操纵“新美(měi)星(xīng)”；毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制各(gè)自筹得(dé)的证券账户、资金开(kāi)始与蒋维共同交易(yì)“新(xīn)美(měi)星”；在此期(qī)间，主要由蒋维与毛明(míng)土联系，传递(dì)、沟通各(gè)自(zì)操盘情况，以利(lì)于两方(fāng)交易决(jué)策，更好地共同(tóng)抬高(gāo)“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披(pī)露的信(xìn)息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李传武控制“俞(yú)某华(huá)”等35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综(zōng)指26.09个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)25.95个百分点。账户组(zǔ)累(lèi)计买入4583.44万股(gǔ)，买入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖(mài)出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优势、持股优势(shì)，连续(xù)集中交易“新美星”，影响股票(piào)交易(yì)价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账户(hù)拉抬股(gǔ)价、集(jí)中出货

　　违法获利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个证(zhèng)券账户（简称(chēng)账户(hù)组），是怎么拉高“新美星”股价，然后(hòu)出(chū)货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连续(xù)集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市场申买量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市(shì)场申卖量比例超20％的交易日(rì)有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日(rì)开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持(chí)股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户(hù)组具备资金(jīn)优势和持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续大量买入(rù)“新(xīn)美星”，当日申(shēn)买排名第(dì)一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初(chū)持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著(zhù)增加(jiā)。在(zài)此期间，“新美星”股价累计(jì)上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指3.33个(gè)百分点，偏离同期行(xíng)业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星”，期末持(chí)股(gǔ)量(liàng)较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期(qī)间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不(bù)低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同期申买量68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不(bù)低于卖一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账(zhàng)户组同(tóng)期申买量41.33％，对应成交股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)21.32个百分点(diǎn)，偏离(lí)同(tóng)期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日(rì)至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集中卖出“新美(měi)星”。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股价(jià)下跌13.36％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案(àn)账户组还多次实(shí)施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为(wèi)。经测(cè)算，扣除佣(yōng)金和相关税费，账户(hù)组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托理财、而非操纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚(fá)没(méi)近亿元

　　关于操纵(zòng)股价(jià)，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出多点申诉意见(jiàn)，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机(jī)。

　　第二，在(zài)案证据(jù)不(bù)足以证明(míng)蒋维受何德(dé)平或(huò)黄秀(xiù)芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管理”不(bù)等同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而(ér)非操纵股价(jià)；三(sān)是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等人(rén)讨论交(jiāo)易新美星的情况告知(zhī)黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维(wéi)也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东(dōng)名册；四(sì)是(shì)蒋(jiǎng)维没有与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武就(jiù)各自(zì)账户交易(yì)新美星的盈亏分(fēn)配进行约定；五是蒋维账户组(zǔ)利(lì)益与(yǔ)何德平、黄秀芳(fāng)利益并不(bù)一致，何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳不能(néng)控制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀(xiù)芳资(zī)金后(hòu)部分用于偿还债务，部(bù)分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛(máo)明(míng)土(tǔ)账户(hù)组、李传武(wǔ)账户组交易行为(wèi)承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录的(de)合法性(xìng)及真(zhēn)实性。

　　第(dì)六(liù)，何(hé)德平对黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提(tí)供款项不知情(qíng)、未参与，且(qiě)何德平与黄秀(xiù)芳系独立(lì)法律主体，即便夫妻或(huò)一(yī)致行动人(rén)中(zhōng)一方(fāng)存在不当行为(wèi)，不应推(tuī)定或(huò)认(rèn)定另一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明(míng)土(tǔ)、李传武，及他们的代理人也就(jiù)是否合谋(móu)、部分账户(hù)的控制关系(xì)、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复(fù)核，对(duì)当事(shì)人及其(qí)代理人的主要(yào)陈述意见(jiàn)不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会(huì)表示，本案为多(duō)个(gè)主(zhǔ)体参(cān)与、多个环节(jié)实施、环(huán)环(huán)相扣、锁(suǒ)链式的上下游衔接(jiē)、合作，共(gòng)同(tóng)完成的操纵(zòng)行为。在(zài)案证据可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提(tí)供资(zī)金(jīn)作为保证金，委(wěi)托(tuō)其通过二级市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行(xíng)为；上述行为(wèi)的(de)实质是操(cāo)纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星(xīng)”股价的意图和目标，共(gòng)同商议、谋划(huà)操(cāo)盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联(lián)合影响(xiǎng)股价的(de)行动，属于(yú)共同操纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违(wéi)法期(qī)间和责(zé)任(rèn)承担，证(zhèng)监会表(biǎo)示(shì)，由(yóu)于(yú)2018年9月26日(rì)至2019年(nián)2月14日(rì)期间蒋维控制的(de)账户交易“新美星”客观上(shàng)为(wèi)后续的(de)合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的(de)作(zuò)用，并且根据蒋维(wéi)笔(bǐ)录(lù)，毛(máo)明土知道蒋维和上市公司的合作，知道(dào)蒋(jiǎng)维已经(jīng)有(yǒu)一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认(rèn)定(dìng)及处罚时将合(hé)谋各方视为(wèi)一个整(zhěng)体，不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武上述(shù)行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七(qī)条第一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二(èr)百零三条所述的操纵证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监(jiān)会决(jué)定：就操纵证券市场行为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对(duì)何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传(chuán)武分别(bié)罚款597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事(shì)长信(xìn)息披(pī)露违法

　　被予以警告并(bìng)罚(fá)款

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信(xìn)息披(pī)露违法的相关(guān)情(qíng)况，行政(zhèng)处罚决定书披(pī)露，在新美星(xīng)2016年4月上市前(qián)，海得泽广代(dài)何德平(píng)、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股股份，占新美星上市时总股本(běn)的(de)1％。上市(shì)后，该部(bù)分股票继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何德(dé)平信息披露违法(fǎ)，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海(hǎi)得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不(bù)存在(zài)代持(chí)，涉案(àn)股份系(xì)海得(dé)泽广为兰(lán)某代持，股份减持决策(cè)由海得泽广(guǎng)和兰(lán)某作出，海得泽广将(jiāng)减持(chí)所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定(dìng)账户(hù)的原因系兰某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借(jiè)款本(běn)息。第二，涉(shè)案股(gǔ)份仅为1％，不(bù)具(jù)有重大性，不(bù)对投资者决策产生重大(dà)影响，情节(jié)轻微。第三，即便认(rèn)定(dìng)代持成立，何德平对借款、还款等(děng)事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观过错，不应(yīng)受到处罚。综上，请求(qiú)不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据(jù)黄(huáng)秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔录、海(hǎi)得(dé)泽(zé)广交易流水、资金流水及相关(guān)银(yín)行账户(hù)流水，结合何德平、黄(huáng)秀芳的配(pèi)偶关系，代持资金和(hé)减持所得系家(jiā)庭(tíng)共同财(cái)产(ch七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米ǎn)，可以(yǐ)认定海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)持有新(xīn)美星股(gǔ)票。当事人所提相关理由不具有(yǒu)事(shì)实和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为上市(shì)公(gōng)司(sī)实际控(kòng)制(zhì)人，未如(rú)实告知上(shàng)市(shì)公司上(shàng)述持股(gǔ)情况，导(dǎo)致新美星在(zài)相关公告(gào)中均未披露相(xiāng)关情(qíng)况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)六(liù)十三条规(guī)定，何德平(píng)的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)信息披露违法(fǎ)行(xíng)为，对何德平给予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万元(yuán)罚(fá)款。

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