近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良(liáng)影响。陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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