近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易商协会(huì)在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释(jiān)管规定(dìng)和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业(yè)银行特(tè)别(bié)是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释(xíng)业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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