近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多(duō)家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商(shāng)协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖(磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子mài)或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平(píng)市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务(w磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子ù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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