近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思(shè)及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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