科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退(t四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法uì)市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法