直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(g沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表è)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(j沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表í)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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