在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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