在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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