昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quá河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话n)保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话关租(zū)用(yòng)活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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