金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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