直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎ币值是什么意思，硬币的币值是什么意思n)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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