直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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