在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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