近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(niá语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么n)年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着提(tí)高(gāo语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么)市(shì)场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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