科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shà杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强ng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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