金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间金人次是指什么，人次是单位吗(jīn)融衍生品市(shì)场。自(zì)联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人(rén)民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān人次是指什么，人次是单位吗)债(zhài)券市场准入备案的境外机构(gòu人次是指什么，人次是单位吗)投(tóu)资(zī)者，并(bìng)经外(wài)汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公司的清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平(píng)台(tái)互(hù)联(lián)提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监(jiān)会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业(yè)务(wù)。清算(suàn)会(huì)员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和(hé)实(shí)践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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