在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗00; line-height: 24px;'>铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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