在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运(yù戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画n)营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 戴偏旁是戈还是十字旁，戴偏旁是戈还是十一画