金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(à华大基因有国家背景吗n)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本(bě华大基因有国家背景吗n)市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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