金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股(g嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎ǔ)股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guā嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎n)中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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