科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

错一个题就往阴里装一支笔　　

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)错一个题就往阴里装一支笔会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 错一个题就往阴里装一支笔