在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到102019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管(人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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