科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(g略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音òu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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