在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金手机话费交了能退吗(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对手机话费交了能退吗个别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有手机话费交了能退吗一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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