零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。三维向量叉乘公式矩阵，三维向量叉乘公式行列式>

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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