近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(d螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭uì)建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启动自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券(quàn)交易，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式(shì)参(cān)与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责(zé螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭)任(rèn)，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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