直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。<富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位/p>

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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