金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容香港名媛是做什么的(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　香港名媛是做什么的　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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