金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuìgrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译)行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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